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人民银行就证券公司开立债券账户有关事项发公告

时间:2018-12-30 17:55:59 来源:凤凰彩票平台 作者:匿名



人民银行公告[2009]第11号

根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令[2000]第2号),扩大证券公司证券资产管理业务的投资渠道,保护投资者利益,促进债券市场健康发展。 ,《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》(中国人民银行令[2009]第1号发布)及其他相关规定,证券公司在全国银行间债券市场开设证券资产管理业务债券账户的公告如下:如下:

(一)证券公司在全国银行间债券市场从事证券资产管理业务的,应当为每项资产管理计划(包括集合资产管理计划,特殊资产管理计划和目标资产管理计划)开立单独的特殊债券。由证券公司。帐户。帐户名称为“证券公司名称 - 托管人姓名 - 资产管理计划名称”。

其次,资产管理计划可以直接进行债券交易和结算,也可以通过结算代理进行债券交易和结算。

3,资产管理计划直接进行债券交易和结算时,资产托管人应当向中国政府证券登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)申请开立债券账户。资产管理计划的名称。资产经理可能有资产管理计划。在名称中,申请国家银行间资金中心(以下简称交易中心)进行交易联网。申请时应提交以下材料:

(1)资产管理人和资产托管人的金融业务许可证(复印件)和企业法人营业执照复印件(复印件)。

(2)中国证监会发布的文件资格证书(复印件)。

(3)集合资产管理计划,特殊资产管理计划的资产管理合同文本(副本)和资产托管协议(副本);目标资产管理业务的资产管理合同(副本)和资产托管协议(副本)。

(4)中国证监会发布的资产管理计划批准文件(副本)(目标资产管理计划除外)。

(5)交易中心和中央结算公司要求的其他材料。

资产管理人和资产托管人应当对所提交材料的真实性,准确性和完整性负责,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。IV。资产管理计划当结算代理进行债券交易和结算时,资产管理人应与结算代理签订债券结算代理协议,相关业务按照金融机构法人办理。

结算代理人应向中央结算公司申请开立资产管理计划的债券账户。申请时,除本公告第三条规定的材料外,还应当提交资产管理人和结算代理人签署的债券结算代理协议(复印件)。

5,中央结算公司和交易中心审核申请材料后,应当按照规定的程序办理债券账户开户手续和交易联网手续。

6,资产管理计划直接进行债券交易和结算时,其资产托管人应当按照中国人民银行上海总部公告[2008]第3号的有关规定向中国人民银行上海总部提交。备案材料如下:

(1)本公告第3条第(1),(2)及(4)项所规定的材料。

(2)交易中心发布的联网通知(如有)。

(3)中央结算公司发出的开户通知。

(4)中国人民银行要求的其他材料。

七。资产管理计划当结算代理进行债券交易和结算时,结算代理人应当按照中国人民银行上海总部公告[2008]第3号的有关规定提起诉讼。在提交时,另外对于本公告第六条规定的材料,应当提交资产管理人和结算代理人签署的债券结算代理协议(复印件)。

8,资产管理计划的经理,托管人或者结算代理人变更时,有关各方应当及时联系交易中心和中央结算公司办理相应的变更手续,并在相关后提交中国人民银行。程序已经完成。上海总部公告[2008]第3号的有关规定已提交。

资产管理计划终止时,资产管理计划的经理,托管人或结算代理人应及时联系交易中心和中央清算公司办理相应的注销手续,并参考上海总部的公告。中国人民银行相关手续完成后。 [2008]第3号相关条款备案。

9,除债券发行业务外,同一证券公司管理的债券账户不得进行债券交易。10,证券公司应当分别管理各项资产管理计划的特殊债券账户,不得挪用其管理的资产管理计划的特殊债券账户债券。

11,资产管理人,资产托管人或结算代理人在进行资产管理计划的债券投资,交易和结算相关业务时,应严格遵守国家银行间债券市场的有关规定。

12.交易中心和中央结算公司应根据本公告制定相关业务操作程序,向中国人民银行报告备案执行情况,认真做好资产管理计划的制定工作。特别债券账户。

交易中心和中央清算公司应对证券公司证券管理计划的特殊债券账户的交易和结算进行日常监控。他们应当及时处理异常情况,并向中国人民银行报告。

13.本公告自发布之日起施行。

人民银行

2009年7月16日